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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

企业应当赋予合规负责人实权和独立于管理层的(), 并给其配备充足的资源, 以令其可以有效施行合规体系。

A.审计权

B.管理权

C.自治权

D.运营权

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第1题
商业银行应指定信用风险主管部门负责内部评级体系的设计、实施和监测。信用风险主管部门应独立于贷款发起及发放部门,负责人应直接向高级管理层汇报,并具备向董事会报告的途径。()
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第2题
下列关于资产减值测试时认定资产组的表述中,正确的有()。

A.认定资产组应当考虑对资产的持续使用或处置的决策方式

B. 资产组是企业可以认定的最小资产组合

C. 认定资产组应当考虑企业管理层管理生产经营活动的方式

D. 资产组产生的现金流入应当独立于其他资产或资产组产生的现金流入

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第3题
关于资产组的认定,下列说法正确的有()。

A.应当以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据

B.应当考虑企业管理层管理生产经营活动的方式

C.应当考虑对资产的持续使用或者处置的决策方式

D.资产组一经确定,各个会计期间应当保持一致,不得随意变更

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第4题
企业可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入应当基本上独立于其他资产或者资产组产生的现金流入,称之为_______。

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第5题
证券公司应当树立并坚守的合规理念包括()。

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第6题
证券公司应当树立全员合规、合规从()做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的合规理念。

A.基层

B.中层

C.高层

D.管理层

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第7题
企业应当组织独立于开发单位的专业机构对开发完成的信息系统进行验收测试,确保奥功能、性能、控制要求和完全等方面符合开发需求。判断对错
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第8题
关于合规管理职责,以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第9题
内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。()
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第10题
网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,
由()和相关岗位人员在系统中签字确认。

A.所属二级分行行长

B.所属一级支行行长

C.网点负责人

D.所属二级分行相关部门负责人

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第11题
关于JAVASCRIPT函数,下列哪三种说法正确()

A.函数是独立于主程序的,具有特定功能的一段程序代码块

B.函数可以不用function关键字

C.函数的命名规则同变量命名规则是一样的

D.函数的调用时直接用函数名,并给形式参数赋值

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