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[单选题]

下列何种情形下,法律合规部门对履职不当不承担责任()

A.未按照总法律顾问(合规管理负责人)要求进行合法合规性审核

B.未接受承办部门合法合规性审核申请或审核不准确

C.履职中故意或重大过失导致履职不当

D.承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整

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D、承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整

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第1题
各级合规部门对合规员进行履职考核,该考核结果采用不同系数挂钩所在部门合规员履职支持度专项指标()
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第2题
公司工作人员履职问责领导小组办公室设在()

A.机关纪委

B.稽核审计部

C.党委工作部

D.内控与法律合规部

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第3题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

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第4题
内控与法律合规部门对问责工作履行监督职责。对给予批评教育、减发绩效收入的问责事项进行后评价,每年按一定比例进行抽查()
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第5题
强化用印材料尽职审查。用印发起部门对用印材料真实性、合规性负责。公章保管人发现下列情况,应拒绝用印:

A.空白介绍信、保函、合同、汇票、公文用纸、各类证件证书等空白件;超越用印业务范围

B.未经有权签字人审签;超越签字人权限

C.用印相关人员不符合不相容岗位规定;用印审批单与所附内容不一致

D.授权签名用印未附授权书或授权证明;法律性文件用印无法律合规审查表;其他不符合规定情况

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第6题
如果员工了解到在经营过程中存在不当行为或任何违反相关法律法规或公司制度的情况,应立即向()或()报告

A.行政负责人

B.区域合规管理员

C.法律合规部

D.经管委

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第7题
证券公司应当在聘任合规监察员后5个工作日内将下列哪些资料报备本局()

A.公司的任职决定(须注明合规负责人意见)

B.合规监察员的履历表

C.合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件

D.前任合规监察员履职情况及解聘理由

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第8题
对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户,同时应向()部门报告可疑交易线索

A.本级或上级内控与法律合规部门

B.管辖支行业务管理部

C.管辖支行个金部

D.分行个金部

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第9题
发现客户投诉或咨询事项涉及非法集资情形的,立即向法律合规部报告()
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第10题
()为营业部员工投资行为管理第一责任人,各单位应加强对所属公司员工投资行为管理,规范公司员工投资信息报备,并将日常管理中发现的公司员工不当投资行为报告法律合规部

A.分支机构合规人员

B.分支机构负责人

C.分支机构员工本人

D.分支机构客服主管

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第11题
高效履职之三合规,包含法律法规合规、制度流程不合规、履职过程合规()
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