题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列何种情形下,法律合规部门对履职不当不承担责任()
A.未按照总法律顾问(合规管理负责人)要求进行合法合规性审核
B.未接受承办部门合法合规性审核申请或审核不准确
C.履职中故意或重大过失导致履职不当
D.承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整
答案
D、承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整
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A.未按照总法律顾问(合规管理负责人)要求进行合法合规性审核
B.未接受承办部门合法合规性审核申请或审核不准确
C.履职中故意或重大过失导致履职不当
D.承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整
D、承办部门提供材料不及时、不真实、不准确、不完整
A.空白介绍信、保函、合同、汇票、公文用纸、各类证件证书等空白件;超越用印业务范围
B.未经有权签字人审签;超越签字人权限
C.用印相关人员不符合不相容岗位规定;用印审批单与所附内容不一致
D.授权签名用印未附授权书或授权证明;法律性文件用印无法律合规审查表;其他不符合规定情况
A.公司的任职决定(须注明合规负责人意见)
B.合规监察员的履历表
C.合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件
D.前任合规监察员履职情况及解聘理由
A.本级或上级内控与法律合规部门
B.管辖支行业务管理部
C.管辖支行个金部
D.分行个金部
A.分支机构合规人员
B.分支机构负责人
C.分支机构员工本人
D.分支机构客服主管