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[多选题]

2019年年底,甲公司申请在科创板首次公开发行股票并上市,上海证券交易所的工作人员审查后发现甲公司存在下列情况,其中不妨碍甲公司在科创板首次公开发行股票并上市的有()

A.甲公司成立于2013年,于2018年按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司

B.甲公司现实际控制人并非其原始实际控制人,是2015年才取得对甲公司的实际控制权

C.甲公司原来不设董事会、监事会,在2018年组织形式变更时新组建了董事会、监事会

D.甲公司董事长赵某2017年年初曾受到中国证监会的行政处罚

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ABC

解析:(1)选项A由于是整体变更甲公司的持续经营时间(3年)可以从有限责任公司成立时(2013年)起计算;(2)选项B甲公司最近2年实际控制人没有发生变更;(3)选项C虽然属于最近2年内董事发生了“重大变化”但并无迹象表明属于“重大不利变化”不影响甲公司在科创板IPO;(4)选项D董事监事和高级管理人员应当不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查尚未有明确结论意见等情形

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第1题
申请在科创板上市的发行人应当披露募集资金重点投向科技创新领域的具体安排()
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第2题
和科创板,创业板相比,创新型中小企业申请在北交所上市有哪些特点()

A.审核难度较低

B.时间表紧凑

C.审核时长两个月

D.以信息披露为中心

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第3题
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》颁布时间()

A.2019年2月13日

B.2019年3月22日

C.2019年3月1日

D.2019年1月29日

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第4题
在科创板首次公开发行的股票,应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金配售()
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第5题
借道公募基金参与科创板投资三大优势()

A.参与优势:在科创板首次公开发行股票时,应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品等机构配售

B.专业优势:科创板试行注册制,对于企业本身的资质、盈利能力和成长能力需要更多深入的考察,作为机构投资者的公募基金有天然优势

C.制度优势:除此之外,对投资者来说,公募基金本身监管透明,门槛低,适合参与

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第6题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币3000万元Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币2000万元Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上Ⅳ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
红筹企业申请首次公开发行股票或存托凭证并在科创板上市时,适用以下哪些信息披露规则()。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》

B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》

C.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》

D.《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》

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第8题
下列关于科创板公司实施重组上市的说法,不正确的是()。

A.标的资产最近两年净利润均为正且累计不低于人民币3000万元

B.标的资产最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元

C.标的资产对应的经营实体应当是符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的相应发行条件的股份有限公司或者有限责任公司

D.标的资产最近两年净利润均为正且累计不低于人民币5000万元

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第9题
目前,我国科创类企业的融资渠道日趋多元化。甲公司和乙公司是两家科创类公司,甲公司拟通过科创板发行股票融资1000万元,乙公司拟通过A股市场发行1000万元债券。由此可推断出()①甲公司的负债率小于乙公司 ②积极的货币政策利于降低企业融资成本 ③本次融资甲公司融资风险低于乙公司 ④我国资本市场服务科技创新的渠道增加、能力提升

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

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第10题
在科创板首次公开发行股票,网下发行比例应当遵守以下规定()
A.公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%C.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募产品(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品)、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(以下简称企业年金基金)和符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金(以下简称保险资金)配售D.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者
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第11题
根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票路演推介活动的说法,正确的有()。Ⅰ。发行人和主承销商可以采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介Ⅱ。首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者路演推介Ⅲ。在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介Ⅳ。主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音Ⅴ。主承销商应当在刊登招股意向书之后,将战略投资者一对一路演推介活动情况及其他路演推介活动的初步方案、律师事务所出具的培训总结等材料向协会报送。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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