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[单选题]

证券公司从事自营业务的，应建立健全（）的投资决与授权机制。Ⅰ.民主集中Ⅱ.相对集中Ⅲ.权责统一Ⅳ.权责分离

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币（)A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ()

A．1000万元

B．2000万元

C．3000万元

D．5000万元

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第2题

证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第3题

证券公司的主要业务有证券的()

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购

D.销售

E.审批

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第4题

证券公司主要业务包括（)。

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购业务

D.取消业务

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第5题

证券公司取得自营业务资格的条件包括 ()

A.最低2000万元的净资产或证券营运资金

B.最低2000万元净资产

C.开业2年以上

D.1年内无违法行为

E.无亏损行为

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第6题

综合类证券公司可以经营的证券业务有()

综合类证券公司可以经营的证券业务有（)

A.经纪类业务

B.自营类业务

C.私募业务

D.承销类业务

E.证监会规定的其他业务

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第7题

证券公司为证券交易制造市场，通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是（)A．承销业务B．

证券公司为证券交易制造市场，通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是()

A．承销业务

B．经纪业务

C．自营业务

D．做市业务

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第8题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第9题

员工应正确处理个人利益与公司利益的关系，在履行工作职责或从事个人活动过程中尽量避免利益冲突，不损害公司利益和声誉。下列行为符合该项合规管理要求的是？（)

A.与可能对公司造成不利影响的相对方接洽

B.交易中遇到与公司存在潜在利益冲突的情形，主动回避

C.利用职务上的便利自营与公司存在竞争关系的业务

D.在媒体上公开发表公司未披露信息事先取得公司批准或授权

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第10题

下列各项中，可以作为中介机构办理支付结算业务的是（）

A.从事投资咨询服务的股份有限公司

B.担保公司

C.证券公司

D.银行

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第11题

合资证券公司可以从事的业务是（）。

A.A股承销

B. A股交易

C. B殷承销

D. B股交易

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