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更多“根据银行风险报告制度，风险事项报告是对已经发生的内外部事件或…”相关的问题
第1题
根据《广东华兴银行营运业务操作风险逐级监控报告制度》，不定期报告需在相关事项发现之时，按照逐级上报的路径，分行先电话报告总行，再在（）个小时内通过营运风险预警监督平台提交书面报告至总行
A.一
B.两
C.三
D.四
第2题
根据《广东华兴银行营运业务操作风险逐级监控报告制度》，下列重要事项内容报告时间为三个工作日内的是（）
A.发现假票据的情况
B.营运管理人员无故离开工作岗位一个工作日以上
C.出现可能导致需向监管机构报告的营运风险事件
D.当地人民银行、银保监局、财政、审计等监管机构出具的监管检查报告中涉及营运方面的警告或处罚结论等
第3题
下列关于银行承兑汇票的查询，说法正确的是（）
A．办理银行承兑汇票的查询，必须坚持一票一查、见票必查B．在回复银行承兑汇票查询时，要把有无他查作为必查项C．多家银行对同一银行承兑汇票进行查询，应在查复时注明已查询的次数，提示风险防范D．支行在办理银行承兑汇票业务时，经鉴定确定为伪造、变造票据，或承兑行查复为查无此票的，经办行应当即没收票据，防止其继续流通，同时对持票人采取必要的控制措施。对发现的假银行承兑汇票及票据案件迅速按照重大事项报告制度进行上报，假银行承兑汇票上交总行运营管理部专夹保管存档
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第4题
在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第6题
《中国人民银行银行金融机构重大事项报告制度》规定，对银行业金融机构自身经营发展、区域金融稳定或全国金融稳定造成重大影响的事项，要严格做到一事一报，做到，并根据事件进展报告后续情况（）
A.真实
B.准确
C.全面
D.及时
第7题
风险评估应识别和评估影响组织目标实现的风险。下列哪一选项属于风险评估应考虑的事项（)
A.影响企业实现目标的风险应与已建立的风险容忍度相关联
B.考虑运营、报告和合规这些目标对与企业的适用性
C.考虑可能导致内部控制失效的外部环境
D.各层级主管领导应考虑上述所有评估事项
第9题
根据《广东华兴银行内部账户对账管理办法》，5月5日分行向总行报送了某内部账户的《内部账户对账异常情况报告表》，关于该报告的报告程序，以下说法错误的是（）
A.报送异常情况时，应报送该情况发生的问题成因、影响程度、是否存在资金风险，已采取的整改措施和控制结果等
B.发现重大问题必须遵循逐级上报的原则
C.报告报送后，5月10日该异常挂账已完成处理，分行应于5月11日上报最新进展
D.分行营运管理部门应持续关注并督导，直至问题解决
第10题
根据质量安全风险，对法定检验商品（保险丝、线材类、电池、开关、端子、避雷器、部分胶粒等）、建立有效运行的商品质量验收、检验检测、不合格处置、风险信息报告和风险消减等制度，具备质量安全相适应的企业自主管控能力（）
