产品宣传推介材料内容需合规,不得出现以下描述()
A.不得使用业绩稳健、业务优良、名列前茅、位居前列、首只、最大、最好、最强、唯一等描述
B.不得使用坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市
C.不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
D.不得使用净值归一等误导投资人的表述
E.不得对产品未来业绩进行预测
E、不得对产品未来业绩进行预测
A.不得使用业绩稳健、业务优良、名列前茅、位居前列、首只、最大、最好、最强、唯一等描述
B.不得使用坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市
C.不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
D.不得使用净值归一等误导投资人的表述
E.不得对产品未来业绩进行预测
E、不得对产品未来业绩进行预测
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是()
A. 在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述
B. 当集中营销时间有限制,可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者
C. 不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
D. 不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是()。
A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素?
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门;
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容;
C.应用旨在发现不当活动的监督系统;
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
A.公开出版资料
B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报
D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素?
A.公司在对员工进行背景检查是尽量多获取相关信息。
B.把监督计划的责任赋予内部审计部门;
C.公司应用旨在发现不恰当活动的监督系统;
D.通过录像形式一次性向员工宣传该计划;
A.隐瞒产品的风险,夸大收益,承诺客户保本保息
B.产品推介材料中增加“集团流动性支持”等字眼,以提高产品可信度
C.代销机构可以随意修改产品推介材料内容
D.有多个渠道销售的产品,各销售渠道间不得互相诋毁
A.不得跟阿里内部员工产生任何经济来往(包括金钱、物品、或款待等)以达到扩展业务的目的;
B.合规营销客户,不得恶意营销、过度骚扰、跨区营销客户(跨区服务需走内部特批流程)
C.不得弄虚作假,虚构、高报、伪造客户订单(如为了获取更高收益,恶意拆分客户订单、高报客户产品等)
D.委托单金额较高,月底客户开不出增值税票,客户急需出货,可以建议客户分单申报
A.业务合作方
B.第三方
C.对方
D.关联方