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[多选题]

信息披露又称信息公开,根据巴塞尔银行监管委员会《新资本框架协议》(第三稿)等文件和多数国家的实际做法,金融机构应披露的信息包括()。

A.公司治理结构

B.资本充足状况

C.经营业绩

D.风险暴露和风险管理情况

E.风险管理战略和实践

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ABCDE

解析:金融机构应披露以下方面的信息:①经营业绩;②风险暴露和风险管理情况;③资本充足状况;④风险管理战略与实践;⑤会计政策与实践;⑥主体业务、经营管理等信息;⑦公司治理结构。

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第1题
《供电监管办法》第二十二条规定:供电企业应当依照()、(),采取便于用户获取的方式,公开供电服务信息。

A.《中华人民共和国政府信息公开条例》

B.《电力企业信息披露规定》

C.《中华人民共和国信息公开条例》

D.《国有企业信息披露规定》

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第2题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,证券监管部门是信息披露第一责任人()
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第3题
银行理财产品销售应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定,遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知的原则,做到成本可算、风险可控、信息充分披露,保护客户合法权益。()
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第4题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》对信息披露的规定,下列私募业务信息不得向公众披露的包括()。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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第5题
以下关于企业债(EB)和公司债(CB)中,说法错误的一项是()

A.EB发行对象主要是大型国企,CB主要是上市公司

B.EB监管主体是证监会,CB是发改委

C.EB发行要由银行或集团担保,而CB一般没有担保

D.EB无信息披露要求,而CB有严格的信息披露要求

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第6题
电力监管机构根据工作需要,对电力企业、电力调度交易机构披露信息的情况进行()抽查,并将抽查情况向社会公布。

A.每月

B.半年

C.一年

D.不定期

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第7题
根据巴塞尔委员会BASELI的规定,下面哪种应该从银行合格资本中进行剔除()。

A.未披露的储备

B.一般准备

C.贷款损失准备

D.商誉

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第8题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的,上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括()。

A.通报批评

B.公开谴责

C.收取惩罚性违约金

D.口头警示

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第9题
根据新《证券法》,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第10题
金融业机构经法律授权或具备合理事由确需公开披露个人金融信息时,可以公开披露个人生物识别信息。()
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第11题
个人信息原则上不得公开披露,个人信息控制者经法律授权或具备合理事由确需公开披露时,不得公开披露个人生物信息。()
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