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[主观题]

中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时,检查人员不得少于2人,并应出示身份证和检查通

知书;检查人员少于2人或者未出示身份证和检查通知书的,金融机构有权拒绝检查。()

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第1题
在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人()
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第2题
中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查时,对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以()

A.复制

B.封存

C.查阅

D.查验

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第3题
下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第4题
法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外()
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第5题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第6题
中国人民银行及其分支机构根据金融机构合规情况和风险状况,可以采取()等措施。在监管过程中,发现金融机构存在较高洗钱和恐怖融资风险或者涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查

A.监管提示

B.诫勉谈话

C.约见谈话

D.监管走访

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第7题
中国人民银行及其分支机构针对反洗钱法定监管事项中的突出问题,或者为核实和了解某个方面的重点情况,可以通过监管走访的方式,深入金融机构开展实地调研和政策指导。()
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第8题
中国人民银行及其分支行对金融机构进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应当出示()。

A.身份证

B.工作证

C.检查证

D.执法证

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第9题
中国人民银行及其分支行对金融机构进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应当出示()。

A.身份证

B.工作证

C.执法证

D.检查证

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第10题
中国人民银行及其分支机构应当科学调配监管力量,规范有效地开展非现场检查工作()
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