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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公司合同类档案只允许法律部门查阅,其他部门因工作需要查阅,必须经集团()批准。

A.法律部门负责人

B.档案管理部门

C.董事会办公室

D.总裁办公室

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第1题
对公客户可疑交易报告上报后,应由()部门牵头组织开展加强型尽职调查。

A.户主管部门

B.内控与法律合规部

C.监察部

D.公司部

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第2题
对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的,有权拒绝开户,同时应向()部门报告可疑交易线索

A.本级或上级内控与法律合规部门

B.管辖支行业务管理部

C.管辖支行个金部

D.分行个金部

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第3题
给予经济处理的,由()减发责任人绩效收入后,填写《经济处理落实情况反馈表》并及时反馈审委会办公室

A.人力资源部门

B.法律与合规部

C.计划财务部

D.业务部门

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第4题
一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过()的股权,则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查,且一并提交有关材料。

A.1%

B.5%

C.10%

D.30%

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第5题
营业员负责对各类业务定单的稽核工作,要做到()。

A.认真核对客户申请单填写内容与系统录入内容是否一致,确保稽核基本准确

B.责对各电话局已竣工的装、移、拆机业务工单进行二次审核、每日统计并打印各类业务稽核日报,统计业务量

C.负责及时将稽核竣工后及撤消的所有业务工单的工单移交档案管理员存档,并建立交接记录

D.负责接收外线施工单,接收其他受理单位转来的各类工单进行整理、装订交稽核管理人员

E.按规定负责为有关查阅工单的部门提供调阅服务

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第6题
构成法律部门的基本要素是()。

A.法律制度

B.法律条文

C.规范性法律文件

D.同类法律规范

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第7题
职业卫生档案的内容主要包括()
A.员工离开公司时,HSE部门应当如实无偿提供其本人职业健康监护档案复印件,并在所提供的复印件上签章规章要求的其他资料文件

B.职业卫生档案管理

C.员工个人职业健康监护档案

D.建设项目职业卫生“三同时”档案

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第8题
单位分立后,其会计档案由分立后的存续方统一保管,其他方可以查阅、复制分立前的会计档案。()A.正确

单位分立后,其会计档案由分立后的存续方统一保管,其他方可以查阅、复制分立前的会计档案。()

A.正确

B.错误

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第9题
非档案人员不得进入库房,办理归档移交或查阅会计档案需在阅档室(或库房专辟场所)进行因设备维护、查库等特殊情况进入库房时,需填写非管库员进出库申请单,经___审批后,由档案人员现场陪同进库

A.管库员

B.保管机构负责人

C.运营部门负责人

D.分管行长

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第10题
凡调整同类社会关系的法律规范的总和,法学上称之为()。A.法律体系B.部门法体系C.法律规范体系D.法

凡调整同类社会关系的法律规范的总和,法学上称之为()。

A.法律体系

B.部门法体系

C.法律规范体系

D.法律部门

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第11题
党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、()、自查报告、视频汇报等。

A.专项检查报告

B.信访核查报告

C.巡视报告

D.以上都对

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