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更多“我行员工内控违规扣分中，检查组或审计组检查发现的违规问题按加…”相关的问题
第1题
在账户资料审核中,明知单位账户证明文件不合规，存在明显缺陷仍为其报送账户资料或开立账户的给予（)。
A.通报批评
B.情节严重的，暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚，并在内控考核系统进行扣分处理
第2题
根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版)》（邮银制〔2019〕119号)，我行网点存在下列（)情形的，给予网点负责人警告至记大过处分。
A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的
B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的
C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的
D.销售过程中存在违规行为，导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的
第3题
内部审计师已发现可能的员工舞弊，并正在编写提交管理层的初步报告。这份报告应该包括（)。A.对以应
内部审计师已发现可能的员工舞弊，并正在编写提交管理层的初步报告。这份报告应该包括()。
A.对以应有的职业审慎开展审计不能绝对的保证发现违规事件做出表述
B.内部审计师对是否有充分的信息以开展全面调查做出的结论
C.对舞弊嫌疑人进行测谎测试的结果
D.一系列提交的审计测试，有助于揭示未来存在的类似舞弊
第8题
内控测试中的穿行测试是指（)
A.通过对被审计业务的记录信息与预期情况进行对比，发现差异进行原因调查
B.通过对经营活动的观察和向相关人员进行访谈获取审计信息
C.跟踪样本处理全过程，不仅能掌握相关控制水平还能强化审计人员对业务流程的理解
第9题
以下关于反洗钱保密义务表述正确的是（)
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时，应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责，造成严重后果的，都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中，为了取得客户的理解和配合，可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
第11题
员工在履行职责中对涉及到本人、亲属或利益关系人的银行贷款授信或审批、集中采购、担保、资产处置、责任评议、人事安排、监督执纪、稽核审计等工作都应当予以（)。
A.回避
B.办理
C.审核
D.撤回
