A.账户交易异常,多次收到交易所等监管部门协查、警示,未按要求开展重新识别工作
B.未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告
C.未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施
D.以上都是
我国证券市场的监管部门是 ()
A.国家发展和改革委员会
B.国务院证券委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国人民银行
A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广
B. 基金募集对象不固定
C. 投资金额要求低,适宜中小投资者参与
D. 必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
A.政府通过大数据可以获取各行业、部门更加精确真实的信息
B.政府利用大数据可以节省政府监管成本,节约人力物力
C.缩小政府部门间、政府民众间的边界,促进协同办公
D.以上均是
A.行政审批
B.市场监管
C.现场检查
D.非现场检查
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D.具备相应的学历水平和工作经验
A.是转变发展方式、推动行业科学发展的内在要求
B. 是加强行业文化建设、凝聚行业力量的有效途径
C. 是加强改进保险监管、提高监管效能的重要手段
D. 是加强政府干预、降低市场竞争的主要方式