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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第1题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
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第2题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第3题
专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。

A.注册资本不低于2000万人民币

B. 中国证监会规定的其他条件

C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2

D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

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第4题
中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性,准确性,完整性有异议的,可以要求相关机构作出解释,补充,并调阅期工作底稿。()
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第5题
检测机构是具有资格的中介机构;申请检测资质的机构应当向什么建设主管部门提交申请材料?

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第6题
盲人按摩机构、工疗机构集中安置残疾人的,在向税务机关申请享受税收优惠政策前,应当先向()提出资格认定申请。

A.县级以上地方人民政府

B.中国残联

C.县级以上地方人民政府民政部门

D.县级以上地方残联

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第7题
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商,在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
老王从一大型演出集团退休后,想自己申请成立一家演出经纪机构,他应当向文化主管部门提交下列哪些材料()。

A.演出经纪人员资格证明

B.资金证明

C.申请书

D.法定代表人或者主要负责人身份证明

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第9题
下列同业拆借行为符合中国人民银行《同业拆借管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第3号)的是:()

A.同业拆借资格正在申请中而开展同业拆借业务

B.与某商不具备同业拆借资格的机构达成同业拆借交易

C.在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务

D.任何同业拆借清算均不得使用现金支付

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第10题
下列与固定证据材料有关的说法中哪个不正确()

A.封存、启封病历资料时,应当在医患双方在场的情况下进行

B.现场实物包括药液、血液等需要检验的,应当尽早委托依法具有检验资格的检验机构进行检验

C.尸检应当由按照国家有关规定取得相应资格的机构和专业技术人员进行。医患双方不得观察尸检过程

D.证据材料不属于己方保存的可以向法院申请调查取证获得

E.通过委托咨询或鉴定获得的意见书也是证据材料之一

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第11题
对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处罚类别有()。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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