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[多选题]
按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司应根据声誉事件分级分类结果,明确相应的报告、决策和处置流程,包括但不限于()。
A.迅速反应
B.协同配合
C.充分调查
D.积极应对
E.舆情管理
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A.迅速反应
B.协同配合
C.充分调查
D.积极应对
E.舆情管理
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
下列不属于证券公司内部性风险的是 ()
A.证券发行风险
B.证券自营风险
C.证券公司信用风险
D.证券公司市场风险
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。