首页 > 学历类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

为确保有效控制风险,FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施,包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“为确保有效控制风险,FATF建议各国应当识别、评估和了解本国…”相关的问题
第1题
风险为本方法应当作为在反洗钱与反恐怖融资机制内有效配置资源、实施FATF各项建议中风险为本措施的基础性原则。在识别为较高风险的领域,各国应确保其反洗钱机制有效应对该风险。在识别为较低风险的领域,各国可决定在满足一定条件时,对某些FATF建议不采取措施。()
点击查看答案
第2题
FATF建议,各国应当根据《维也纳公约》《巴勒莫公约》,将洗钱行为规定为犯罪,将洗钱罪适用于所有的严重罪行,以涵盖最广泛的上游犯罪()
点击查看答案
第3题
商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制,以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况,同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。()
点击查看答案
第4题
为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

点击查看答案
第5题
《WI-109 污染控制管理指引》目的是为确保污染源得到有效管控,降低制程与储运各环节污染的风险()
点击查看答案
第6题
内部审计部门应通过对程序进行评估来为公司治理作贡献.通过评估.促进Ⅰ.提升道德标准和价值观Ⅱ.确保有效的组织业绩管理和责任制Ⅲ.传达风险和控制信息Ⅳ.协调内外部审计师和管理层的工作

A.只有Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ

C.只有Ⅱ和Ⅲ

D.只有Ⅳ

点击查看答案
第7题
类FATF组织会通过何种方式协助成员国打击洗钱和恐怖融资活动()

A.为成员国家提供技术支持以实施FATF建议

B.与成员国在反洗钱和资助恐怖活动之外的领域合作

C.在反洗钱和资助恐怖活动领域监管成员国家

D.他们协助会员国家处罚违反FATF标准和建议的组织

点击查看答案
第8题
为有效防范洗钱风险,证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求()。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

点击查看答案
第9题
确保风险管理流程规范运行的有效手段的是()。

A.风险识别

B.风险管理环境

C.内部控制

D.风险评估

点击查看答案
第10题
以下哪项是对内部审计师在组织现存的风险管理、控制以及治理过程审核目标的最佳描述

A.帮助确定必要测试的性质、时间安排及范围,以实现业务目标

B.确保内部控制系统的薄弱环节得到纠正

C.为组织的目标和宗旨得以有效率和有效果地实现的过程提供合理的保证

D.确定内部审计过程是否能确保会计记录的正确性以及财务报表的公允披露

点击查看答案
第11题
在职业健康安全管理体系标准中,其所规定的管理体系文件应包括()

A.OHS方针与目标

B.OHS管理体系范围的描述

C.对OHS管理体系主要要素及其相互关系以及参考相关文件的描述

D.本OHSAS标准所要求的文件,包括记录

E.组织为确保对其OHS风险管理相关的过程进行有效的策划,运行和控制所需的文件,包括记录

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改