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根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是()。
A.自觉遵守法律法规
B.确保基金管理人利益确保投资人的利益
C.维护社会公共利益
D.优先保证持有人利益
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A.自觉遵守法律法规
B.确保基金管理人利益确保投资人的利益
C.维护社会公共利益
D.优先保证持有人利益
A.违反了专业胜任准则
B.违反了公平公正准则
C.违反了勤勉正直准则
D.违反了遵纪守法准则
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.重合同,守信用,遵守最大诚信原则,珍惜和维护保险从业人员的职业声誉
B.不得玩忽职守,严禁参与承保欺诈、骗赔、多赔等活动
C.应保护所在机构的商业秘密,遵守与其签订的和竞业制止协议。
D.遵纪守法,服从监管,执行自律规则,遵守所在机构的规章制度。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV
A.廉洁是自律的基础,自律是廉洁的保证
B.廉洁自律是会计职业道德的内在要求
C.只有自身廉洁自律,才能抵制他人的办法行为
D.不能做到廉洁自律,也就很难做到客观公正和坚持准则
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
A.要求
B.指南
C.准则
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.只与本机构同事谈论客户的社会地位
B.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
C.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位和个人泄露
D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他合作机构