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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是()。

A.自觉遵守法律法规

B.确保基金管理人利益确保投资人的利益

C.维护社会公共利益

D.优先保证持有人利益

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第1题
某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。

A.违反了专业胜任准则

B.违反了公平公正准则

C.违反了勤勉正直准则

D.违反了遵纪守法准则

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第2题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第3题
根据中国保险行业协会制订的"保险从业人员行为准则实施细则"中,保险从业人员的根本准则,以下行为准则正确的有()。

A.重合同,守信用,遵守最大诚信原则,珍惜和维护保险从业人员的职业声誉

B.不得玩忽职守,严禁参与承保欺诈、骗赔、多赔等活动

C.应保护所在机构的商业秘密,遵守与其签订的和竞业制止协议。

D.遵纪守法,服从监管,执行自律规则,遵守所在机构的规章制度。

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第4题
【]关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括()。I.应当遵守相关法律法规,包括刑法的相关规定II.应当自觉遵守基金行业自律规范III.负有监督职责的员工,承担发现并制止违法违规行为的职责IV.普通的员工不负有监督职责,无需监督其他员工的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第5题
下列有关会计职业道德“廉洁自律”的表达中,正确的是()。

A.廉洁是自律的基础,自律是廉洁的保证

B.廉洁自律是会计职业道德的内在要求

C.只有自身廉洁自律,才能抵制他人的办法行为

D.不能做到廉洁自律,也就很难做到客观公正和坚持准则

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第6题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第7题
职业道德是对不同行业从业人员特定的道德要求,是以责、权、利的统一为基础。职业道德涵盖的是以从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系为核心的职业行为()和规范系统。

A.要求

B.指南

C.准则

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第8题
27下述各项中()不是政府基金监管的对象

A.基金机构

B.基金从业人员

C.基金投资者

D.基金行业自律组织

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第9题
证券业协会有权根据守则,对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为,所在机构应予以相应处分,并将处分情况报送协会,协会可按相关自律规则予以纪律处分;违反法律法规的,直接移送司法机关进行解决。()
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第10题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第11题
下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()

A.只与本机构同事谈论客户的社会地位

B.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

C.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位和个人泄露

D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他合作机构

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