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[多选题]

对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取()的处罚措施,防范潜在合规风险

A.不计入分支机构及员工考核任务

B.全公司通报批评

C.取消展业支持

D.追回个人提成

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不计入分支机构及员工考核任务取消展业支持追回个人提成

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第1题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,经营业部核实后,对于无合理解释的,一律采取“不计入分支机构及员工考核任务”、“取消展业支持”及“追回个人提成”的处罚措施,防范潜在合规风险()
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第2题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的,公司将异常数据发给分支机构,由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告;对于无合理解释的,一律采取()的处罚措施,防范潜在合规风险

A.不计入分支机构及员工考核任务

B.取消展业支持

C.追回个人提成

D.解除合同

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第3题
持票人、出票人不在同一银行机构开户,作为出票人开户行受理出票人送交的转账支票审查无误并进行转账处理后,第一联进账单应加盖()交给客户。

A.会计业务专用章

B.转讫章

C.业务受理专用章

D.结算专用章

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第4题
同一机构同一自然年内下列__问题出现两次以上含两次的,暂停该机构移动运营业务六个月()

A.移动运营经办人伪造业务场景进行开户签约

B.转借或盗用他人移动操作员号

C.移动运用经办人客户身份识别不到位

D.重空丢失

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第5题
在为存款人本人办理开户业务过程中,以下说法错误的是()。

A.要求存款人出示有效身份证件原件并留存客户身份证复印件

B.对客户进行联网核查,核查结果显示“公民身份号码与姓名一致,且存在照片”,即可为客户办理开户业务

C.联网核查后,还应仔细核对申请客户与身份证件上的照片是否为同一人

D.对于照片与申请人本人明显不符的,可通过与申请人核对生日、生肖、住址等身份信息进一步核验,必要时拒绝其开户申请

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第6题
对于开户入网资源确认时限,应通过资源管理系统进行实时确认,实时告知客户安装位置是否具备资源对于无法进行实时确认的安装申请,应在()内完成资源确认,并将资源确认结果按照客户预留的联系方式及时告知客户。

A.12小时

B.24小时

C.48小时

D.72小时

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第7题
根据客户业务办理需求,可指导客户使用智能设备,如接待多名客户有困难时,应及时启用B角。对于仅办理存取款业务,交易金额在2万元以内的客户应主动引导客户优先使用我行现金设备()
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第8题
对于被临时关闭线上渠道转账功能的账户,客户通过厅堂服务渠道要求恢复线上渠道转账功能时,需提供个人账户开户时的本人有效身份证件、实物卡片(有实物介质的户)前来网点进行核实()
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第9题
下面关于电路租用业务组网原理说法错误的是()
A.对于点对多点的客户,可以通过我公司的传输网络,将客户各个分部的传输汇聚到客户的总部,并通过协议转换器将E1信号转换为以太信号接入客户的交换机等设备,将客户的总部与各个分部间组成一个局域网

B.对于带宽要求不高的客户,也可以直接利用我公司的传输E1线路,通过接入侧的协议转换器,将E1信号转换为以太信号,从而将客户的各点链接起来,组成局域网

C.对于带宽要求较高的客户,可以直接从传输设备输出以太网接口到客户侧,甚至直接提供甚至直接提供155M、622M、2.5G、10G等链路

D.不能直接从我们公司的网络出E1线路到客户侧,必须使用我司设备的纯E1接入方案

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第10题
对于同一辆车ETC已成功交易扣款、未抬杆放行转人工处理的,应进行ETC卡内的()判断后放行,不得再次刷ETC卡重复扣费或通过现金及移动支付等其他方式重复收取通行费

A.入口站

B.门架信息

C.过站信息

D.以上都是

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第11题
对于同一银行分支机构首次开的同业账户及注册地,经营地均在异地的客户,由()履行尽职调查,应当面向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿。

A.开户经办员

B.营业机构负责人

C.会计主管

D.两名以上工作人员

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