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[主观题]

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。A.基金的交易B.基金的绩效衡量C.基

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。

A.基金的交易

B.基金的绩效衡量

C.基金的资产估值

D.基金的会计核算

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第1题
下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D.

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

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第2题
关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是()。

A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系

B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立

C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

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第3题
下列工作环节归属于投资业务活动的有()。

A.计算借款利息

B.取得投资收益

C.转让证券或收回投资

D.偿还借款本金

E.审批授权

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第4题
下列属于自律性规范的有()

A.《上市开放式基金业务指引》

B. 《中国证券业协会公员公约》

C. 《金融企业会计制度》

D. 《证券投资基金运作管理办法》

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第5题
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险()

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第6题

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节()

A.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

B.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

C.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

D.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

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第7题
基金的运作中最重要的环节是()。A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营

基金的运作中最重要的环节是()。

A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金,所以基金营销最重要。

B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节,所以它是最重要的。

C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制,是基金投资收益的创造环节,所以它是最重要的。

D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性,所以市场监管环节最重要。

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第8题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第9题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第10题
基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律依据。

A.《证券投资基金运作管理方法》

B.基金合统

C.《证券投资基金会计核算办法》

D.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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第11题
基金资产托管业务主要包括()等方面。

A.资产保管

B. 资产投资

C. 资金清算

D. 投资运作监督

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