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[多选题]

甲,某支行个人客户经理,使用CIIS系统后未签退,某房地产公司派驻该支行的工作人员利用其用户违规查询客户信用报告,并造成客户信息泄露。支行领导知晓该用户存在无业务背景查询后,并未采取措施给予阻止。事后,上级行给予甲违规积分2分,核减绩效工资1000元;对该行个贷经理进行告诫谈话,给予员工违规积分2分,核减绩效工资800元;对分管副行长进行告诫谈话,给予员工违规积分2分,核减绩效工资1000元。请问应依据《员工违规行为处理规定(2014年版)》中哪些规定对甲的主管领导进行了上述处罚?()

A.第五十三条“对已发现的违规行为、事故或案件、风险事件暴露的问题,未及时整改或采取措施”

B.第一百五十三条“违规下载、存储、传输、使用、对外提供本行的计算机软件、电子文档资料、客户资料等我行信息”

C.第六十五条“突发事件发生后,未按要求报告或漏报、瞒报”

D.第一百五十六条“对已发生失泄密事件未采取补救措施或隐瞒不报”

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第1题
下列商户进件流程正确的是()

A.支行客户经理收集审核资料→在商户管理系统录入并提交商户信息→支行个人客户部门负责人审核→网点负责人审核→分行审核完成后提交流程至支行客户经理补充已用印协议

B.支行客户经理收集审核资料→支行个人客户部门负责人审核→网点负责人审核

C.支行客户经理收集审核资料→支行个人客户部门负责人审核→网点负责人审核→分行审核完成后提交流程至支行客户经理补充已用印协议

D.支行客户经理收集审核资料→在商户管理系统录入并提交商户信息→网点负责人审核→分行审核完成后提交流程至支行客户经理补充已用印协议

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第2题
使用E动终端外出开立个人即办卡业务,必须坚持至少有双人同行原则。其中开卡操作必须为()。

A.对私客户经理

B.高柜柜员

C.支行行长

D.无限制

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第3题
已启用授信额度在项下没有任何未结清业务情况下,如不再使用,可由()通过系统“授信额度终止”功能及时终止授信

A.主办客户经理

B.支行行长

C.分行风险部负责人

D.放款管理人员

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第4题
私人银行的外籍客户购买个人理财产品的身份信息验证可以通过专属财富顾问在()系统内进行材料提交和验证。

A.CIIS

B.GCMS

C.CRM

D.CS+

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第5题
以下哪些客户是工行严禁发卡客户?()

A.营业执照未正常年检的单位

B.列进我行

C.IIS系统“禁进类”的单位客户 C列进我行 CIIS系统“禁进类”和“关注类〞和有其他不良信用记录的个人的

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第6题
个人征信审核用户应为()

A.客户经理

B.社区和小微支行负责人

C.分管零售、风险或运营的负责人

D.所属业务机构负责人

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第7题
个人征信审核用户应为()​

A.客户经理​

B.所属业务机构负责人​

C.分管零售、风险或运营的负责人​

D.社区和小微支行负责人​

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第8题
下列选项中不属于广义客户经理范畴的是()。

A.业务窗口的柜台人员

B.财富管理的理财经理

C.尽职调查的评审人员

D.拥有个人客户资源的支行行长

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第9题
CFE系统2011版定位为操作型客户关系管理系统,供个人客户经理、低柜柜员等一线营销人员使用。()
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第10题
凡使用电子验印系统“人工通过”功能核印的印鉴,由()在票据上加盖个人名章。

A.核印员

B.核印复核人员

C.支行行长

D.支行主管行长

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第11题
以支行、个贷中心和财富中心为主,由具有调查资格的个贷客户经理开展专业化调查,对于个人经营类信贷业务、额度较大的个人消费类信贷业务,原则上实行()制度。

A.单人调查

B.双人调查

C.集中调查

D.全选

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