题目内容
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[多选题]
下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()
A.案件管理基础工作
B.案件信息报送
C.案件风险处置
D.案件责任追究
E.整改及警示教育
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C.案件风险处置
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更多“下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险（)A.案件管理…”相关的问题
下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()
A.财会工作内部管控情况
B.财会行为合规性情况
C.财务对外合规性情况
A.新工艺、新技术、新产品(设备)、新材料应用带来的四新风险
B.季节转换人员不适应的风险
C.许可管理不到位的风险
D.承包商管不住的风险
A.加强型尽职调查
B.提高洗钱风险等级
C.暂停跨境业务
D.退出客户关系
A.现金缴款单、转账支票大小写金额填写不规范
B.支票要素有涂改，但客户已按要求更正签章
C.开户申请书填写要素不齐
D.未能有效核实客户身份信息，业务凭证漏登记客户身份信息
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
A.客户身份与行为是否存在异常的结论
B.可能带来的风险
C.拟采取的风险管控措施及理由
D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由
E.客户被纳入高风险的原因
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责：()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.银行内部管理制度，系统技术条件和展业能力
B.银行内部管理制度，系统技术条件和合规管控
C.银行内部管理制度，展业能力和合规管控
D.系统技术条件，展业能力和合规管控
