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第2题
以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第3题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
第5题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》， 以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第7题
金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化
风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
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A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第9题
在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第10题
在审计师开展以下哪项工作时，企业能从内部审计部门开展的企业全面风险评估活动中获得最大收益？A.
在审计师开展以下哪项工作时，企业能从内部审计部门开展的企业全面风险评估活动中获得最大收益？
A.主要强调整个企业的风险；
B.验证附属财务和运营数据；
C.审查专门项目和新计划；
D.考虑企业各层面的活动；
