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[主观题]

《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于()年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销

售活动的部门规章。

A. 2003

B. 2004

C. 2005

D. 2006

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第1题
《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于()年7月1日起实行,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

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第2题
【]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是()

A.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

C.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理

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第3题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实行?()

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

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第4题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构公布实行?()

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

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第5题
基金公司拟发行公募基金产品,基金管理人及代销机构的以下行为中不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是()。Ⅰ.某第三方销售平台在未签署销售协议前代销该产品Ⅱ.在中国证监会核准基金募集申请前,代销机构向客户预发行该产品,提前募集资金Ⅲ.在中国证监会核准基金募集申请前,某互联网平台通过其官网广告对该产品进行宣传Ⅳ.在中国证监会核准基金募集申请前,基金公司明星经理向机构客户进行产品路演

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?()A. 国务院B. 中国证监

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?()

A. 国务院

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券委员会

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第7题
《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为()A. 中国证监会和中国银行业监督管理委员会B. 中

《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为()

A. 中国证监会和中国银行业监督管理委员会

B. 中国证监会

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 以上均错

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第8题
中国证监会颁布了()对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

A.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第9题
根据《证券投资基金销售管理办法》,以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述,不正确的是()。

A.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目,方便投资者阅读

B.有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函

C.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示

D.基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

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第10题
下列选项中,从事证券业务的机构不包含()

A.证券公司

B.基金销售机构

C.中国证监会

D.证券投资咨询机构

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