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第2题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《证券法》，证券公司以下行为或做法中，符合规定的是（)。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第5题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
第7题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
第9题
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.进入竞争对手营业场所劝导客户
