题目内容
（请给出正确答案）
A.接受未取得本公司《执业证》及代码（工号）的从业人员代理保险业务并向其发放佣金
B.利用他人的执业证及人员代码（工号）挂靠业务、领取佣金
C.向客户推介销售包括第三方理财产品在内的非保险金融产品
D.通过无合法资质的第三方平台、APP、保险超市等销售保险产品
答案
ABCD
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A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序
D.违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.实施歧视性、排他性、绑定性销售安排
B.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
C.违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全
D.未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金
A.诋毁其她机构理财产品或销售人员
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序
C.违规接受客户全权委托，擅自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.对的引导客户购买适合理财产品
E.预约客户购买即将发售理财产品
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益或者承担损失
C.夸大或者片面宣传理财产品，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述
D.登载单位或者个人的推荐性文字
A.存在披露情形的关联关系，需主动申报
B.发现他人存在披露情形的关联关系，需要积极向平台反馈和举报
C.有披露情形的关联关系可以不予理会，不做违规的事就行
D.披露情形仍存在业务风险，需公示被持续监督
A.无任何资质备注的自助客户，抖音号推广壮阳、减肥等内容，需惩罚处理
B.落地页以问卷形式推广个人微信（无特批），以【个人信息】惩罚
C.二跳涉及推广个人微信（无特批），以【个人信息】惩罚
D.落地页篡改涉及严重违规，以命中理由惩罚
A.因分公司的违规或过失行为，导致总公司受到重大行政处罚的
B.因销售误导问题，收到监管部门限制在某省、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证的行政处罚
C.发生3起以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应
D.分公司全辖累计受到各类行政处罚达到7家次，或累计受到重大行政处罚达到2家次，或累计收到监管函达到10家次
A.违规案件给公司造成的重大损失结果
B.违规案件的涉案人的职务级别
C.违规案件对社会影响程度
D.违规案件形成的系统性风险
A.违规制造、销售枪支罪只能由单位构成，自然人不可能单独成为该罪的犯罪主体
B.违规制造、销售枪支罪只处罚单位犯罪中的自然人，不处罚单位
C.由于违规制造、销售枪支罪的犯罪主体是被指定、确定的枪支制造企业，所以被指定、确定的枪支制造企业以外的企业生产枪支的，不构成犯罪
D.在境外销售为境内生产的枪支，构成违规制造、销售枪支罪
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
