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[判断题]

按照开放式基金业务规则,一旦认购成功即不可以撤销认购委托。()

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第1题
客户要购买中银的代客境外理财产品,需要遵循的业务流程按顺序是()(1)办理购买开放式基金所需的相关开户手续;(2)与中国银行签订代客境外理财业务委托协议;(3)按照开放式基金的认购、申购、赎回程序完成交易。如果客户曾购买过中国银行的代客境外理财产品,则上述业务流程中哪些是可以省略的?

A.(1)

B.(1)和(2)

C.(2)

D.都不能省略

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第2题
基金认购(申购)流程优化程序上线后,认购/申购环节客户需填写《招商银行代理开放式基金交易业务申请表》。()
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第3题
关于此制度以下说法正确的是()

A.如最终判定符合赔付条件的,对品牌门店的渠道佣金按照项目正常返佣或垫佣时间发放

B.客户认购后最终退房的,不予以赔偿;已经赔偿的,需退还已赔偿的金额;拒绝退回的,从下次结佣中优先扣除

C.按照甲方反查规则,认购后归为甲方客户的单子,不予以赔付(如融创项目电话回访)

D.如遇无法按照上述处理规则判定的情况,根据事实情况另议

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第4题
与普通的开放式基金不同,ETF份额()。

A.只能以现金认购

B.既可以用现金认购,也可用证券认购

C.只能以证券认购

D.既不能用现金认购,也不能用证券认购

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第5题
商户应严格按照收单机构关于手工单据提交的时限规定,凡超过时限提交单据的,将被视为瑕疵单据,以
下关于瑕疵单据说法正确的是()。

A.不会影响该笔交易清算

B.只能进行请款交易,由此造成的损失由商户自行承担

C.只能进行托收交易,但无法保证追款成功

D.瑕疵单据一旦发生即无法成功追帐

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第6题
开放式基金转托管遵循“先转入,后转出”的原则,即客户办理转托管业务时,应先到转入方办理转入申请再到转出方办理转出申请。转入申请未被确认前,客户不能在转出方进行转出基金的任何交易,否则交易不成功。()
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第7题
9下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是()

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率

B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%

C.货币市场基金一般不收取认购费

D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式

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第8题
以下关于基金业务描述错误的是()。

A.基金认购是指客户在开放式基金成立之后的基金开放日内通过我行“银基通”业务系统向基金管理人购买基金单位的业务;

B.基金申购实行“未知价”原则和“金额申购”原则;

C.我行代销基金均实行前端收费模式

D.基金赎回实行“份额赎回”的原则;

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第9题
客户申请开放式基金帐户关户业务的前提是()。

A.在我行系统中客户没有任何与欲申请销户的基金帐户卡有关的未完成交易

B.当天我行系统中没有发生任何与该基金帐户卡有关的基金交易委托

C.我行系统的理财专户中该基金帐户卡对应的所有基金份额为零

D.理财专户处于正常状态(冻结、挂失状态下不能销户)

E.理财专户帐户余额为0

F.申请开放式基金帐户关户当天不得认购、申购、赎回其他基金公司的基金

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第10题

基金信息披露的部门规章主要体现在()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《上市开放式基金业务指引》

D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》

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第11题
下列关于LOF的表述,正确的有()。

A.LOF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票

B.根据深圳交易所已经开通的基金场内申购赎回业务,在场内认购的LOF无须办理转托手续,可直接抛出

C.LOF兼具封闭式基金交易方便、交易成本较低和开放式基金价格贴近净值的优点

D.在指定网点申购的基金份额若要上网抛出,须办理一定的转托管手续

E.可在指定网点申购与赎回,也可在交易所买卖LOF

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