首页 > 财会类考试> 国际会计师（AIA）

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务

处理过程与结果进行核对的过程。

A. 基金账务的复核

B. 基金头寸的复核

C. 基金资产净值的复核

D. 基金对财务报表的复核

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第1题

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（)。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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第2题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

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第3题

是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订

受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第4题

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对（)进行投资和管理的金融服务。

A.委托人财产

B.受托的投资者财产

C.受托的金融财产

D.委托人金融财产

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第5题

专户理财是指基金管理公司向特定客户募集资金,或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产__,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动（）

A.托管人

B.管理人

C.监督人

D.承销人

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第6题

如下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（）

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天旳债券

D.流通部受限旳证劵

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第7题

目前中国投资基金法规规定，上市流通的有价证券中，______(填开放式基金/封闭式基金)以估值日证

目前中国投资基金法规规定，上市流通的有价证券中，______（填开放式基金/封闭式基金)以估值日证

券交易所挂牌的该证券收盘价估值;______(填开放式基金/封闭式基金)以估值日证券交易所挂牌的该证券平均价估值。

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第8题

基金定投是指固定的时间、以固定的金额、投资到固定的基金中（）

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第9题

在各种证券投资基金类型中，（）的基金价格虽然以基金净资产价值为基础，但更多地反应了证养市场的供求关系。

A.货币市场基金

B.契约型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

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第10题

基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律依据。

A.《证券投资基金运作管理方法》

B.基金合统

C.《证券投资基金会计核算办法》

D.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

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