A.对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险
B.金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息
C.金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核
D.金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核
E.金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境,那么它在反洗钱斗争中是充分的
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
A.仅有ⅰ;
B.仅有ⅰ和ⅱ;
C.仅有ⅱ和ⅲ;
D.ⅰ,ⅱ和ⅲ。
A.访谈调查的关键在于选择合适的被访者,确保提供信息的有效性和真实性
B.做访谈记录时不要做总结性、概括性的记录,要保持被访人原话,要逐字逐句记录,尽量记录被访有的原话,不要添油加醋
C.访谈调查中由于被访者有防备心理,缺乏隐秘性,导致结果有所偏差
D.访谈调查时应准备详尽的访谈提纲