题目内容
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[多选题]
合规风险的主要表现形式包括（）
A.因违法需承担的法律责任
B.因违规而受到的法律处罚
C.对内部造成的声誉影响
D.对外造成的财务损失
答案
因违法需承担的法律责任
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A.因违法需承担的法律责任
B.因违规而受到的法律处罚
C.对内部造成的声誉影响
D.对外造成的财务损失
答案
因违法需承担的法律责任
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A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
我国现行的统计法律规范的表现形式主要包括()。
A. 统计法律、统计行政法规、统计行政规章
B．统计法律、统计行政法规、地方性统计法规
C.统计法律、统计行政法规、地方性统计法规、统计行政规章
D．统计法律、统计行政法规、地方性统计法规、统计行政规章和统计制度
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
