题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第1题

就基金销售内部控制制度的执行状况独立地履行监察、评价、汇报、提议职能的，是基金销售机构哪个部门的职能？（）

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

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第2题

控制自评要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会让员工参与控制自评的原因是:Ⅰ员工被激励正确地做好本职工作Ⅱ员工对待其工作是客观的Ⅲ员工能够独立地评价内部控制Ⅳ治理人员需要员工的反馈信息

A.Ⅰ和Ⅱ

B.Ⅲ和Ⅳ

C.Ⅰ和Ⅳ

D.Ⅱ和Ⅳ

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第3题

控制自评要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与控制自评的原因

是： Ⅰ.更好地激励员工做正确的事情。Ⅱ.员工对待其工作是客观的。Ⅲ.员工能够独立地评价内部控制。Ⅳ.管理人员需要员工的反馈信息。

A.Ⅰ和Ⅱ

B.Ⅲ和Ⅳ

C.Ⅰ和Ⅳ

D.Ⅱ和Ⅳ

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第4题

根据基金销售费用规范的规定，以下叙述对的的是（）。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的规定，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

会计管理部门经理履职内容包括：()。

A.严格执行各项规章制度、操作流程和管理要求。

B.及时学习和更新业务管理知识，掌握各项业务管理制度、内部控制要求和风险防控重点。

C.督促会计检查人员对各项规章制度、业务操作规程的执行情况进行检查、落实。

D.制定年度工作计划，明确总体工作目标，突出工作重点。有计划、有目标、有步骤的组织和开展会计工作。

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第6题

30合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

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第7题

法人治理结构的建立、健全和运行情况，内部控制制度制定及执行情况，风险控制情况的审计重点包括：内部环境、风险评估、控制活动、内部监督。（）

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第8题

反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（)

反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()

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第9题

反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。（)

反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()

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第10题

2019年较2018年更新了内部控制制度执行情况量化指标，由13项增加为（)。

A.20项

B.21项

C.22项

D.23项

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