A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.可疑交易报告
B.风险提示报告
C.大额交易报告
D.客户身份识别报告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.回访客户或实地查访
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.落实责任
B. 动态调整
C. 定期分析
D. 科学考核
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好