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[多选题]

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定申请首发上市应当满足以下几方面的基本条件()。

A.是组织机构健全,持续经营满3年

B.会计基础工作规范,内控制度健全有效

C.是业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.生产经营合法合规

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第1题
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确科创板上市企业的持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。()
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第2题
下列科创板规则中属于部门规章的是:()。

A.关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见

B.科创板上市公司持续监管办法(试行)

C.科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)

D.上海证券交易所科创板股票上市规则

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第3题
有关首次公开发行股票并在科创板上市,下列表述符合证券法律制度规定的有()。

A.应当依法经中国证监会发行上市审核

B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

C.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票

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第4题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,企业公开发行股票并在科创板上市交易,必须符合发行条件与上市条件,报上海证券交易所审核并经证监会注册。()
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第5题
科创板首次公开发行股票,证券分析师就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性核实时,下列说法正确的是()。

A.如确有必要,可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。

B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。

C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。

D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。

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第6题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第7题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人尚未依法建立独立董事制度的,也可以申请首次公开发行股票()
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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,证券监管部门是信息披露第一责任人()
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第9题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。()
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第10题
科创板上市公司向不特定对象发行股票,未设置盈利要求。()
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第11题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的,不影响申请首次公开发行()
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