A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
A.一级法人机构
B.二级及以上分行
C.经一级法人机构授权的分支机构
D.经二级分行授权的分支机构
A.经营行,经营行行长(或主管行长)
B.管理行,管理行行长(或主管行长)
C.二级分行,二级分行行长(或主管行长)
D.一级支行,一级支行行长(或主管行长)
A.境内承包方未在项目所在地设立法人、分支机构及项目办公室等实体,且未将该工程委托给其他机构的境外承包工程
B.境内承包方在项目所在地设立法人、分支机构及项目办公室等实体,且未将该工程委托给其他机构的境外承包工程
C.境内承包方与境外发包单位签订承包合同,并通过委托合同委托境外公司(含境内公司境外设立的子公司或分公司)承包部分工程
A.由较低风险级别向上调整的,注明理由后无需审核可直接调整。
B.由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行相关部门审核。
C.极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。
D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的,需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。