首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证券业协会的工作目标是()。

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;

B. 为会员服务,维护会员的合法权益;

C. 维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正;

D. 推动证券市场的健康稳定发展;

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第1题
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第2题
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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第3题
从事IB 业务工作的人员,应通过期货考试并在()注册期货从业资格

A.国家专设管理机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

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第4题
中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第5题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是()。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更。

A.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D.业协会并申请变更登记内容

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第6题
中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责()

A.在证监会的指导下,制定和修改行业反洗钱相关工作指引

B.组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作

C.随时向证监会报送协会年度反洗钱工作报告,及时报告相关重大事件

D.组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题

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第7题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第8题
根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》,证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估,组织会员单位进行“整非”工作经验交流,并向中国证监会报送行业“整非”情况。()
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第9题
1999年7月1日《证券法》正式实施后,在中国证监会的领导下,中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织,并于当年12月召开第二次会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将()作为协会工作的首要任务。

A.行业自律

B.行业传导

C.行业规范

D.行业服务

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第10题
下列关于中国证券业协会的说法,错误的是()

A.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是全体会员组成的会员大会

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