A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.一
B.二
C.三
D.四
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任