某证券从业人员(已具备投资顾问资格)通过某互联网平台建立收费直播间,客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖,下列说法正确的是()
A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备
B.客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则
C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定
A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备
B.客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则
C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员
B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员
C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过
D.如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证
证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权()管理。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行
A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.自有资金不少于人民币二亿元
D.中国证券业协会规定的其他条件
I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构
III会计师事务所
IV律师事务所
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》