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[判断题]

在办理新三板交易权限开通中核查投资者是否满足相关资产标准时,对于投资者在中国结算开立但托管在其他券商处的证券账户内的资产,可以使用中国结算出具的投资者证券持有情况电子凭证并通过中国结算电子凭证校验平台进行确认()

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第1题
个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验,交易经验是指()

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

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第2题
以下哪些业务权限是客户开通后1个月内要求完成电话回访工作()

A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者

B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者

C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者

D.开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外)

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第3题
个人申请开通新三板股转合格投资者权限均要求满足相对应的资产,资产要求是()

A.前十个交易日日均资产

B.前十个交易日日终资产

C.前十个交易日总资产

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第4题
请问是否认真学习并领会了《法律合规分字【2020】09号关于新三板合格投资者权限开通相关的合规提醒》的合规要点()
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第5题
新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第6题
开通新三板合格投资者权限在我司的风险等级为()、所属投资品种为

A.中风险、不包含权益类

B.中风险、包含权益类

C.中高风险、不包含权益类

D.中高风险、包含权益类

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第7题
AFA高级查询“新三板”开通情况,在()目录中

A.账户信息

B.账户权限

C.参与业务

D.客观信息

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第8题
请问分支机构及员工是否可以私自制作未经公司审核的新三板宣传资料(含权限开通指引)()
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第9题
机构产品账户开通新三板权限要求在()中的投资范围包含参与基础层、创新层、精选层等

A.营业执照

B.授权委托书

C.基金合同

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第10题
分支机构及员工是否可以诱导或误导适当性不匹配、资产情况或自身实力明确不符合新三板权限开通条件的客户,通过外部融资甚至场外配资等方式转入资金用于开通新三板权限,或通过与第三方机构合作等方式,为客户提供融资便利,为第三方机构提供账户等便利()
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第11题
对于客户开通新三板业务权限时,应谨慎校验投资者资产及交易经历情况,对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示()
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