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[多选题]

证券评级机构开展证券评级业务,应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目适应的知识结构,项目组组长应当()。

A.完成证券从业人员登记

B.从事资信评级业务三年以上

C.从事资信评级业务二年以上

D.证券行业工作五年以上

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第1题
证券评级业务实施备案管理后,证券评级机构不再需要向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。()
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第2题
证券评级机构应当建立独立的合规部门,负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。()
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第3题
信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第4题
证券服务机构一般包括下列哪些机构 ()

A.证券登记结算机构

B.证券经纪公司

C.证券投资咨询公司

D.信用评级机构

E.会计师事务所

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第5题
下列机构中属于金融市场交易中介的是()。

A.信用评级机构

B.律师事务所

C.证券承销商

D.会计师事务所

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第6题
信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现。()
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第7题
证券信用评级一般对()不作评级。

A.金融债券

B.公司债券

C.优先股股票

D.普通股票

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第8题
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,错误的是()

A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

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第9题
简述证券信用评级的功能与局限性?

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第10题
对金融资产服务业务合作机构管理的部门职贵分工描述不准确的是()。

A.总行机构金融业务部负责信托公司、保险公司及其直接控股资产管理子公司等合作机构的限额核定管理

B.第九条总行授信审批部负责对准入名单与我行合作开展非标业务的合作机构核定非标业务合作限额

C.总行信贷与投资管理部牵头拟定和完善合作机构基本管理制度。

D.总行风险管理部负责金融资产服务业务机构信用评级模型的开发实施、推广应用、监控验证以及更新维护等信用评级体系建设工作

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第11题
券商是证券业的主体,由证券主管机关批准成立,在证券市场上经营代理证券发行业务、买卖业务、自营证券买卖业务、代理证券还本付息和支付红利等业务的()。

A.金融机构

B.银行机构

C.商业机构

D.投资机构

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