题目内容
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[单选题]
异常交易行为包括（）
A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间
B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符
C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
答案
D、单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
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A.发生小额试探交易、交易时间集中在非工作时间
B.账户交易频次与注册资金或经营范围明显不符
C.网上资金交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
D.单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
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D、单位账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
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A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的
B.客户行为或者交易情况出现异常的，如客户办理业务时举止异常或过度紧张、回避客户身份识别调查或掩饰面貌;账户资金交易与客户职业或经营范围、规模明显不符等
C.客户属于被国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子(监管或有权机关另有要求的除外)
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，如因报送可疑交易报告被反洗钱中心风险提示的客户
E.客户属于OFAC发布的制裁名单且未被列入禁止类，或属于我行一二类敏感国家(地区)的
F.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾的
A.对于短时间内交易异常（大幅波动）、连续出现风险事件等可疑特征的商户，应及时组织走访，了解商户情况并采取相应的处理措施
B.禁止平台类商户留存商户结算资金，并自行开展商户资金清算，即所谓大商户“二清”行为
C.对连续12个月内未发生交易的特约商户，应当停止为其提供收款服务，并定期开展清理，妥善做好后续客户解释工作
D.对于风险等级较高的特约商户，应该设置商户收单限额、增加现场检查频率、建立特约商户风险保证金等风险管理措施
A.录入柜员需将《业务交易单》和原始凭证交复核柜员复核
B.复核柜员可执行“[410006]小额委托收款往账-小额委托收款往账复核”交易对信息进行复核并发送
C.往账发送后，柜员可执行“[410006]小额委托收款往账-小额委托收款往账录入”交易查询该业务的往账状态
D.复核柜员需注意核对接收行行号的正确性
A.0726生成未核销影像交换来账凭证
B.0724查询多笔影像交换业务回执
C.0770小额支付系统待处理业务汇总信息
D.072a打印未核销影像交换来账凭证
A.非本联社的普通汇兑来账挂账，可执行“[410079]小额查询打印业务-来账查询处理”交易中的“手工入账”按钮功能把来账转发给未上线的联社
B.对于支付业务异常来账处理后，可以执行“[492031]异常来账处理查询”交易查询来账处理情况
C.对当日处理的手工入账错误，可于次日执行“[492015]支付业务撤销/冲账”交易进行撤销
D.若接收的普通汇兑来账收款人为非本社(行)开户的账户，可执行“[410079]小额查询打印业务-来账查询处理”交易中的“手工入账”按钮功能将来账转发至开户机构
以下有关遏制舞弊行为的表述中，准确的是:
Ⅰ.遏制舞弊的首要方式是管理高层倡导实行有效的控制系统。
Ⅱ.内部审计师有责任通过检查和评价内部控制系统的充分性，来协助遏制舞弊行为。
Ⅲ.内部审计师应确定沟通渠道能否向管理层提供有关控制系统的有效性以及异常交易发生情况的充分、可靠的信息。
A.仅有Ⅲ；
B.仅有Ⅰ和Ⅱ；
C.仅有Ⅱ；
D.Ⅰ，Ⅱ和Ⅲ。
