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[单选题]

公司从业人员规范执业不包括()

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送

答案
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A、对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第3题
律师协会对律师违反律师执业规范行为的纪律处分方式不包括()

A.警告

B.训诫

C.通报批评

D.公开谴责

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第4题
公司授权进行互联网保险业务开展营销宣传、产品咨询的保险销售从业人员,哪一项不是监管对互联网保险要求的?()

A.在其劳动合同或委托协议中约定双方的权利义务

B.为办理保险执业证

C.按照相关监管规定对其进行执业登记和管理

D.标识其从事互联网保险业务的资质

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第5题
以下关于《保险销营从业人员监管办法》内容的说法中,错误的是()

A.保险公司、保险代理机构不能委托行业组织之外的其他机构组织织培训

B.保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训,培训内容至少应当包括业务知识法律知识及职业道德

C.保险公司、保险代理机构不得委托未持有本机构发放的执业证书的人员从事保险销售

D.《保险销售从业人员监管办法》规范的对象包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员

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第6题
银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从人员的整体素质和()。

A.执业纪律规范

B.职业道德水平

C.从业基本原则

D.职业操守水平

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第7题
基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括()。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

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第8题
以下哪种情况下,云保协可在“综合服务管理平台”中强制注销保险从业人员的《执业证书》()
A.尚处于禁止进入保险行业惩戒期内人员的B.离职手续办理时效超过双方商议延长时限仍未办结的C.接到《执业注销投诉转办通知单》后,保险机构未在规定时限内书面答复, 或10日内办结离司手续的D.综合信息服务平台执业管理相关预警后30日内仍未处理完成的,不仅限于保险销售从业人员继续教育E.如有公约所列保险机构在招聘或招募保险销售从业人员时不得有的行为时,综合信息服务平台将进行系统管控,对公司相关增员人员不予或暂缓执业注册登记
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第9题
根据保险销售从业人员监管办法的有关规定,保险销售从业人员执业证书不包括的内容()。

A.持有人所在保险公司或者保险代理机构名称

B.持有人所在保险公司或者保险代理机构工号

C.执业证书名称及编号

D.保险销售从业人员资格证书名称及编号

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第10题
《国家电网公司供电服务规范》第九条规定:供电设备计划检修时,对35千伏及以上电压等级供电的客
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第11题
“三图合一”中的三图不包括以下哪一项()

A.对客输出图

B.实际施工图

C.公司上会图

D.政府报规图

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