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更多“董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括决定…”相关的问题
第1题
下列哪些属于董事会对股东大会负责的事项？（）。
A.制定商业银行经营发展战略并监督战略实施
B.制定商业银行风险容忍度、风险管理和内部控制政策
C.制定资本规划，承担资本管理最终责任
D.定期评估并完善商业银行公司治理
E.负责商业银行信息披露，并对商业银行会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任
第4题
根据中国石化合同管理办法的规定，下列各项中，不属于在合规管理中内设监事会职责的是（）。
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
第5题
向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第6题
保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任：（）
A.经营成果真实性；
B.经营行为合规性；
C.内部控制有效性；
D.经营方法合理性；
第9题
《中国联通合规管理办法（v2.0）》合规管理的基本原则中的强化责任指把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责和全员履行合规职责的重要内容。管业务必须管合规，建立“业务谁主管，合规谁负责”的全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。（）
第10题
下列关于商业银行信贷业务经营管理组织结构的说法，不正确的是（）
A.董事会是商业银行风险管理的最高决策机构
B.监事会是我国商业银行所特有的监督部门，对股东大会负责
C.信贷前台部门负责客户营销和维护，也是银行的利润中心
D.高级管理层承担商业银行全面风险管理的最终责任
第11题
根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
A.保险公司合规管理部门和合规岗位
B.保险公司稽核部门
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司各部门和分支机构
