题目内容
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[单选题]
车商监控违规行为被列入DM制度里的是（）
A.直营员工私自添加非车商收款卡
B.直营员工在知晓车商为问题车商情况下依然提报添加车商
C.车商挂单
答案
C、车商挂单
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A.直营员工私自添加非车商收款卡
B.直营员工在知晓车商为问题车商情况下依然提报添加车商
C.车商挂单
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A.具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.注册资本不低于3亿元人民币
A.一个日历月累计扣分超过 2 分（含）以上的人员，将列入重点监控人员清单
B.被列入重点监控人员清单中的人员，至被列入清单起 6 个月内无扣分记录，可从重点监控人员清单中退出
C.工程质量中心承担监管责任
D.每发现一起作风纪律问题扣 1 分，进入下一年度后扣分不清零
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告或可疑交易上报监测记录中客户存在重点可疑交易的情形
D.客户拒绝公司依法开展的客户 尽职调查工作
E.存在盗码交易、人工识别特殊业务
A.被本所出具《限制交易警示函》
B.被本所采取盘中暂停当日交易措施
C.被本所采取盘后限制交易措施
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不低于300%
B.客户可以提前了结相关融资融券合约
C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象
D.公司应对该证券进行风险评估，可以建议调整该证券的折算率
A.客户（及其实际控制人或实际受益人）被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户（及其实际控制人或实际受益人）为外国政要及其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户资金量巨大，证券交易频繁且银证转账发生频繁
A.已被银行列入洗钱高风险分类，或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单
B.因重大违规行为，近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报
C.客户身份信息存在疑问、背景不明，或者无法获取足够信息对客户背景进行评估，如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等
D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易，或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易，且无合理理由
A.每天早上9点半出发至设定区域开展陌拜
B.熟悉外滩周边写字楼 分布情况
C.至少和150名陌生顾客有接触并发放DM单
D.6点起床洗漱、吃早餐
