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根据风险管理制度,下列关于证券公司董事会应当履行职责的说法,正确的有()。Ⅰ.制定风险管理制度,并适时调整;Ⅱ.推进风险文化建设;Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;Ⅳ.批准并公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I推进风险文化建设
II审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告
III审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.培育板块风险管理文化
B.审定板块风险管理目标
C.审议事业部风险管理制度
D.审定年度企业风险管理工作监督评价方案、评价结果及考核建议
A.对外是公司进行经济活动的全权代表
B.决定公司增资及分配方案
C.选举和罢免董事
D.检查由公司管理部门提交的财务报告
E.任命总经理
A.基金的设立程序类似于一般的股份公司,基金本身为独立的法人
B.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
C.基金的结构与一般股份公司类似,设董事会和股东大会
D.基金公司委托证券公司发行股票筹集资金
E.基金财产委托其他金融机构保管和处理
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.声誉风险管理部门