调查总结是调查活动结束后对全部调查活动的总结报告;总结内容应包括对本次案件的完整事实回放、应重点突出、条理清晰、逻辑严密、事实清楚,____()
A.不得加入个人主观的臆断
B.可以加入个人主观的臆断
C.因为调查对象疑点很多,需要加入个人主观的臆断
A、不得加入个人主观的臆断
A.不得加入个人主观的臆断
B.可以加入个人主观的臆断
C.因为调查对象疑点很多,需要加入个人主观的臆断
A、不得加入个人主观的臆断
A.责任以及经验教训
B.影响、损失
C.起因、性质
D.恢复方案
E.补教措施
A.突发事件抢险结束后,经作业区确认风险已经排除,经所属单位和地方政府同意后,解除应急状态,按照程序关闭应急响应
B.应急响应关闭后,质量安全环保部应对恢复过程中的风险进行评估,制定和实施有效防控措施,对现场危险因素进行持续监测,防止发生次生、衍生事故
C.所属单位应及时组织对事故造成的损害进行评估,对应急处置过程进行总结
D.公司按照要求成立事故调查组,开展或协助开展或协助开展突发事件调查处理,查明发生经过和原因,总结经验教训,制定改进措施,形成事故调查报告
A.风险管理准备、信息系统调查、信息系统分析、信息安全分析
B.风险管理准备、信息系统分析、信息安全分析、风险政策的制定
C.风险管理准备、风险管理政策的制定、信息系统分析、信息安全分析
D.确定对象、分析对象、审核对象、总结对象
A.涉嫌严重违反保险法律、行政法规;
B.经营活动存在重大风险;
C.不能正常开展业务活动;
D.以上都不对
A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
A.调查者可用自己的语言总结调查内容
B.调查人员可在调查后补记调查内容
C.调查人员应记录与问答题有关的全部内容
D.调查人员应记录追问语及对应的回答
E.调查人员应边记录边重复所记录的答案
A.分支机构标准的运营程序的调查问卷;
B.在对每个分支机构进行初步调查后由负责的内部审计师制定的单个的方案;
C.内部审计活动制定和测试的一个形式化的方案;
D.以行业制定的业务指南。
A.授信工作指商业银行从事客户调查,业务受理,分析评价,授信决策与实施,授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动
B.授信工作尽职指商业银行授信工作人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求
C.授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员
D.授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证,评价和报告