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[判断题]

我国现行证券发行市场的机构投资者重要是证券经营机构、证券投资基金、工商公司。()

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第1题
回顾十余年来我国证券市场的发展历程,重要特点有()。

A.成立了证券交易所

B.市场发展日益规范

C.证券发行规模逐年扩大

D.机构投资者的队伍不断扩大

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第2题
我国证券市场监管的意义是()。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B. 是维护市场良好秩序的需要

C. 是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据,是提高证券市场效率的需要

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第3题
2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点()。

A.发行主体增加

B.发行规模大幅度增长,种类增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易活跃

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第4题
2006年以来我国资产证券化业务发展的特点包括()。Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.种类增多,发起主体增加Ⅲ.机构投资者范围增加Ⅳ.二级市场交易尚不活跃

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第6题
下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ()

A.委托其他证券经营机构代为买卖证券

B.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

D.将自营账户借给他人使用

E.在一段时间内,频繁且大量地连续买卖某种或某类证券,从而导致市场价格异常变动

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第7题
商业银行面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产、不良资产支持证券,国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。()
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第8题
下面是属于国务院证券监督管理机构职责的有()。

A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为,进行监督管理

B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露

D.开展投资者教育

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第9题
关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性与可靠性承担法律责任

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第10题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中,保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券交易商

D.证券承销商

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第11题
禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于()

A.证券发行监管

B.证券经营机构和专业服务机构的监管

C.对证券交易的监管

D.对证券交易所的监管

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