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第1题
加强合规文化建设，将合规文化渗透到业务经营的全过程，使合规经营理念真正内化于心、外化于行，逐渐形成“__、__、__”的合规环境，为全行各项业务稳健发展营造良好的合规文化氛围（）
A.不可违
B.不敢违
C.不能违
D.不想违
第4题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第5题
2019年11月份，在证券基金行业文化建设动员大会上，易会满主席提出了()的文化理念。
A.诚信、合规、专业、稳健
B.专业、诚信、合规、稳健
C.稳健、合规、诚信、专业
D.合规、诚信、专业、稳健
第8题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
