题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

建立合规检查制度，以()检查、()检查、()等检查形式相结合。

A.业务条线

B.定期合规

C.飞行检查

D.审计检查

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第1题

商业银行的（)负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第2题

内控合规七大体系包：()、()、()、()、考核与问责体系、()、诚信举报体系。

A.公司治理结构体系

B.全面风险体系

C.制度管理体系

D.流程管理体系

E.检查与整改体系

F.培训与教育体系

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第3题

关于优质客户检查机制错误的是：（C)（)。

A.银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理，实施动态监控制度，做好企业动态分类管理和后评估工作

B.银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查，按比例抽查业务合规情况

C.其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%(含)

D.单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%(含)的大额业务

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第4题

以下说法哪些是错误的：

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率

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第5题

以下说法错误的是()。

A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。

B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。

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第6题

(四)某大型国有企业2008年3月份接受同级财政部门对其进行的会计工作检查，具体内容为：(1)检查了该企业的内部会计监督，内部控制制度；(2)检查了从事会计工作人员的资格，发现会计部门负责人是该单位负责人的亲侄女，部分会计人员没有会计从业资格证书；(3)对该单位会计核算工作进行了检查。按照单位内部会计监督制度的要求，对会计资料内部审核工作，应当进一步明确的规定有()。

A.单位的会计资料必须定期进行内部审计

B.单位内部必须设置独立的内部审计机构或人员

C.建立内审与外审相结合的监督制度

D.结合本单位的经济业务性质，对内部审计的办法和程序作出明确规定，以满足发挥内部审计作用的需要

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第7题

银行业金融机构应明确负责重大事项报告的牵头部门、联络人员，将重大事项报告执行情况列为内审、合规等检查项目，并建立有效的责任追究机制。如牵头部门、联络人员发生变更，应于变更后（)个工作日内向中国人民银行天津分行备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

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