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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

订单融资业务中,卖方应提供的资料包括不限于以下()

A.江苏银行订单融资业务申请书

B.买卖双方购销合同和订单原件及复印件

C.与买方近一年内购销的增值税发票复印件或银行对账单

D.卖方与其上游企业签订的采购合同等资金用途的证明资料

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ABCD

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第1题
担保政策主要包括()
A.优先支持以房产抵押、实力较强的企业提供保证的授信业务B.积极利用金融科技和互联网金融手段,加大订单融资、应收账款质押融资等供应链金融产品创新力度;稳妥有序推进农村承包土地经营权、农民住房财产权、集体经营性建设用地使用权抵押C.坚持对第一还款来源的审核,减轻对抵押担保的过度依赖,适度提高信用类贷款占比D.对担保公司业务,一方面鼓励与开展政策性担保业务的省(直辖市)级国有担保公司及经营管理规范、担保实力较强,代偿意愿和代偿能力充足的省(直辖市)国有担保公司加强合作
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第2题
银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括客户背景调查、业务审核、持续监控、信息资料留存及报告等。()
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第3题
房屋抵押一日贷业务应注意下列哪些风险()

A.借款人提供虚假资料

B.借款当事人身份、婚姻关系、签字不真实,安排他人假冒配偶办理贷款手续

C.抵押物评估价未及时调整,估价不合理

D.借款人非实际借款使用人,被第三方(担保人)作为融资平台

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第4题

订单融资适用的客户是()。

A.在备货阶段有融资需求的买方

B.在销售阶段有融资需求的卖方

C.在备货阶段有融资需求的卖方

D.在销售阶段有融资需求的买方

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第5题
投资银行在并购业务中为客户提供的服务包括寻找并购目标、估价、融资以及帮助实现并购过程等。()
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第6题
客户申请办理买方押汇业务时,需提供的资料不包括().

A.《国内信用证项下贸易融资申请书》

B.增值税专用发票

C.运输单据或货物收据

D.报关单

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第7题
下列选项中,属于承包商业务资质审查应提供的资料的是()

A.承包商安全资质审查表

B.企业资质证明,如施工资质证书、特种作业证书、安全生产许可证等

C.主要负责人、项目负责人、安全生产管理人员经政府有关部门安全生产考核合格名单及证书

D.企业近两年的安全业绩,包括施工经历、重大安全事故情况档案、事故发生率及原始记录、安全隐患治理情况档案等

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第8题
根据《国家税务总局关于完善关联申报和同期资料管理有关事项的公告》,《中华人民共和国企业年度关联业务往来报告表》填报融通资金的关联交易利息时,应包括有()。

A.支付给关联方的关联债权性投资担保费或者抵押费

B.特别纳税调整重新定性的利息

C.融资租赁的融资成本

D.关联债权性投资有关的金融衍生工具或者协议的名义利息

E.取得的关联债权性投资产生的汇兑损益

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第9题
授信业务合同专用章的使用范围包括()

A.融资合同

B.额度使用资料

C.抵/质押登记材料

D.表外授信业务证明

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第10题
从业人员应遵守反洗钱法律法规,切实配合做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作,不得与反洗钱和反恐怖融资监控名单中的人员建立业务关系,同时在开展反洗钱工作的过程中注意保密要求()
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第11题
授信是指商业银行向客户直接提供资金支持,或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿()

A.支付责任做出保证。包括但不限于:贷款贸易融资票据承兑和贴现透支保理担保贷

B.款承诺开立信用证等表内外业务

C.对∨

D.错

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