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[判断题]

各级公司评估认为属于洗钱和恐怖融资风险事件的,应第一时间向本级公司反洗钱领导小组和反洗钱工作分管领导上报《洗钱和恐怖融资风险事件报告表》,且应于事件发生或知悉事件发生后及时逐级上报至省分公司风险管理部。特别紧急时,应当立即以口头形式报告洗钱风险事件的简要情况和已采取的措施()

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第1题
所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()
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第2题
金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤

A.风险评估

B.尽职调查

C.合理怀疑

D.国际合作

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第3题
金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤

A.风险评估

B.尽职调查

C.合理怀疑

D.国际合作

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第4题
金融行动特别工作组将()定为第1项建议,认为()是打击洗钱和恐怖融资活动的首个步骤。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.风险评估

D.培训

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第5题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过()年,当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时,公司洗钱风险自评估周期应不超过()年

A.3年;1年

B.1年;3年

C.3年;2年

D.5年;3年

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第6题
公司营运反洗钱内控制度分别为()

A.《营运客户身份识别管理制度》

B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

E.《客户信息真实性管理办法》

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第7题

对于具有下列情形之一的客户,哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:()

A.客户(及其实际控制人或实际受益人)被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户属于被限制消费人群

C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告

D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作

E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险,需要重点关注的客户

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第8题
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》适用于中国农业银行境内各级机构、子公司、境外分支机构。()
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第9题
各级公司应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实客户身份识别工作原则,在展业、承保、保全、理赔、客户服务、收付费等各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户,认真识别客户身份,收集客户信息()
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第10题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面()

A.特定业务(含产品或服务)的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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