题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下关于合规咨询的说法错误的是（）。
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
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A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
A."特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内办理备案
B.选项1
C."特许经营备案要求特许方满足两年一店的要求，即存在一家直营门店经营满两年
D.合规开展特许经营业务只要和门店签《特许经营合同》即可，无需办理备案
A.业务后督管理为按月、滚动式开展
B.按实施主体，督查可分为自查与核查
C.各资产处置中心（团队）每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点，完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告
D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时，组织应考虑合规义务
C.由谁负责信息交流需听相关方的安排
D.以上都正确
A.华为在预算中特别强调如何把资源投入到能够保证华为长久竞争力，长期增长的产品或市场上
B.华为在预算中的战略投入会影响到长期的利益，纳入各个作战部队的考核
C.预算白皮书来自于对战略意图的归纳和总结，战略意图来自于市场调研
D.内外合规是述职评议的30%-50%
E.预算管理不仅是输出几张预算表格，还需要输出影响预算的重大风险和管理假设
F.如果考核利润中心多产粮食的维度，战略山头项目是其中一项指标
A.有些风险是绝对不能够产生的，比如说像业务的合规性，我们还是不能做违法的事情。属于减小风险的措施
B.企业可以设计新的产品和服务，从新的视角去评估管理风险
C.重新对产品和服务定价，使之能对风险部分进行补偿，这是属于规避风险的措施
D.通过保险等措施，可以让风险控制在一定范围内
E.风险会让企业面临很多不利的情况，所以必须谨慎对待，不可抱有侥幸心理去利用风险
