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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当要求外部审计机构在对本机构年度财务报告进行审计时，评估所计提资产减值准的（）.并发表审计意见

A.充分性

B.复杂性

C.合理性

D.审慎性

答案

ACD

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第1题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B.员工教育培训

C.合规和操作风险管理

D.人力资源管理

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第2题

2017年12月，中国人民银行印发了（),要求银行业金融机构在接受反洗钱现场检查中，应按（)要求提供现场检查所需数据。

A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》

D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》

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第3题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发【2018】9号)，对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以()代替法律制裁。

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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第4题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发[2013]5号)规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（)。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产

C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描

D.定期对服务提供商进行安全检查

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第5题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当执行()，诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。

A.首问负责制

B.限时办结制

C.阳光办理制

D.合规受理制

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第6题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第7题

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担()。

A.管理责任

B.最终责任

C.主体责任

D.实施责任

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第8题

银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行（）和（）的操作规程，确保客户交易的安全

A.规章制度

B.岗位职责划分

C.内控合规

D.风险隔离

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第9题

根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构要完善流动性风险治理架构，将()等纳入流动性风险监测范围，制定合理的流动性限额和管理方案。

A.同业业务

B.投资业务

C.托管业务

D.理财业务

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第10题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第11题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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