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更多“尽职调查重要对发行人和市场关于文献下列内容进行核查（）。”相关的问题
第1题
在处理被退回需尽职调查的跨境汇款时，前台需对客户提供的尽职调查内容等进行制裁名单检索，下列描述正确的是（）
A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索，确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索
第2题
下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是()。
A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
第5题
下列关于项目质量控制的责任和义务的相关说法，正确的是()。
A.施工单位的项目经理在工程设计使用年限内对工程质量承担终身责任
B.建设单位要对建设工程质量负责，承担主体责任
C.设计单位应当参加质量事故的调查，但不用参加事故分析
D.监理单位采取自检，互检和专检形式，对建设工程实施监理
第7题
贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施,这些情形包括（)。
A.固定资产贷款业务流程有缺陷的
B.未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的
C.贷款调查、风险评价未尽职的
D.未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的
E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的
第8题
请问以下哪种情况需要对客户进行尽职调查（）
A.客户购买南山松100万5年交
B.原投保人身故，由其继承人申请退保，退保损失5000元
C.客户将附加的节节高单独退保，损失0元
D.客户追加保费2万元至节节高账户
第9题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
第10题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内（）系统，识别客户是否触发反洗钱风险预警；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
第11题
强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认基本户的唯一性；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查
A.人行账户管理系统
B.人行备案管理系统
C.反洗钱系统
D.企业信息联网核查系统
E.国家企业信用信息公示系统
